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基本走势图公司资产管理业务投资者适当性 评估程序(试行)

时间:2017-03-20 浏览次数:5134 来源:本站


第一章 总则

第一条 为了保障基本走势图公司资产管理业务的规范、健康运行,保护投资者的合法权益,控制资产管理业务风险,根据《基本走势图交易管理条例》、《基本走势图公司管理办法》、《基本走势图公司资产管理业务试点办法》等规定,制定本规则。

第二条 基本走势图公司应当根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定和本规则要求,严格执行资产管理业务投资者适当性评估程序,建立健全本公司工作制度和流程,审慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力,为适当的投资者提供资产管理服务。

第三条 基本走势图公司应当指导投资者根据相关法律法规要求,主动了解资产管理投资策略的风险收益特征,结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估,审慎决定是否参与资产管理业务。

第四条 基本走势图公司应当根据自然人投资者实际情况填写《基本走势图公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》,指导自然人和机构投资者根据自身实际情况填写《基本走势图公司资产管理业务投资者调查问卷》,对投资者适当性进行审慎评估。

第二章 投资者适当性评估要求

第一节 评估流程

第五条  基本走势图公司应当按照以下流程对投资者适当性进行评估:

(一)对投资者身份进行识别;

(二)要求投资者承诺委托资产来源及用途合法;

(三)投资者是自然人的,填写《基本走势图公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》;

(四)指导投资者填写《基本走势图公司资产管理业务投资者调查问卷》,对其风险认识水平和风险承受能力进行评估;

(五)确认投资者资产管理账户起始委托资金符合合同约定。

第二节 投资者身份识别